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某部條約法律司：
貴司商法流通函〔2000只28號(hào)收悉。函中提出的“一個(gè)競(jìng)買人參加的拍賣會(huì)是否應(yīng)當(dāng)中止，一人競(jìng)買的拍賣是否有效”的問(wèn)題，是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)法律咨詢與理論研究專 業(yè)委員會(huì)曾就此問(wèn)題召開(kāi)過(guò)專門(mén)研討會(huì)，并就同一個(gè)問(wèn)題做出過(guò)多次咨詢復(fù)函，應(yīng)該說(shuō)這一問(wèn)題已經(jīng)在拍賣業(yè)界取得了共識(shí)。接到貴司函件后，我們?cè)俅窝?qǐng)有關(guān)方面的專家進(jìn)行了研究，現(xiàn)回復(fù)如下：
一、《中華人民共和國(guó)拍賣法》（以下簡(jiǎn)稱《拍賣法》）第三條規(guī)定：“拍賣是指議公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給高應(yīng)價(jià)者的買賣方式”。該規(guī)定中的“公開(kāi)”，指向的是拍賣程序應(yīng)當(dāng)公開(kāi)；該規(guī)定中的“競(jìng)價(jià)，'，指的是拍賣中應(yīng)當(dāng)具備價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的條件，即競(jìng)買人以獨(dú)立競(jìng)價(jià)的形式參與價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。上述“公開(kāi)”和“競(jìng)價(jià)”是拍賣區(qū)別于其他買賣行為的要件。
二、《拍賣法》意在規(guī)定競(jìng)買人的數(shù)量應(yīng)當(dāng)在兩人以上。其根據(jù)主要是：《拍賣法》第三、三十六、三十八、五十一條規(guī)定不僅強(qiáng)調(diào)價(jià)高者得規(guī)則，更在強(qiáng)調(diào)一種特殊的價(jià)格形成機(jī)制，即拍賣的成交價(jià)是通過(guò)競(jìng)買人的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的。沿著這些條文的自然推論是：拍賣應(yīng)當(dāng)公開(kāi)競(jìng)價(jià)．公開(kāi)競(jìng)價(jià)在競(jìng)買人之間展開(kāi)、只有兩個(gè)或兩個(gè)以上的競(jìng)買人才能進(jìn)行競(jìng)價(jià)。因此，按《拍賣法》的現(xiàn)有條文理解，沒(méi)有競(jìng)買人競(jìng)爭(zhēng)就不能稱為拍賣，而競(jìng)爭(zhēng)要求有多數(shù)人參加，兩個(gè)或兩個(gè)以上的競(jìng)買人是理論上的低限度。
三、根據(jù)（中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定，拍賣人在拍賣前發(fā)布拍賣公告的行為，屬于要約邀請(qǐng)，即邀請(qǐng)不特定的人向自己提出要約的表示。在拍賣中，競(jìng)買人提出的應(yīng)價(jià)是發(fā)布要約，拍賣師落褪則表示承諾。競(jìng)價(jià)以價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)為條件，同時(shí)不排除價(jià)格相等時(shí)的時(shí)間優(yōu)先。競(jìng)價(jià)可以分為“獨(dú)立競(jìng)價(jià)”和“集中競(jìng)價(jià)”兩種形式，拍賣屬于獨(dú)立競(jìng)價(jià)，即每一個(gè)競(jìng)價(jià)人的競(jìng)價(jià)獨(dú)立有效。在拍賣活動(dòng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上有意向參加競(jìng)購(gòu)拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織向拍賣人提出參與競(jìng)購(gòu)拍賣標(biāo)的的要求，并辦理相關(guān)競(jìng)買手續(xù)，才能滿足競(jìng)價(jià)條件。因此，舉辦拍賣會(huì)應(yīng)當(dāng)滿足（拍賣法》規(guī)定的“競(jìng)價(jià)”條件，即辦理競(jìng)買手續(xù)并領(lǐng)取競(jìng)買號(hào)牌的人員有兩個(gè)或兩個(gè)以上。
四、2004年12月2日，商務(wù)部《拍賣管理辦法》（商務(wù)部令2004年第24號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）公布后，曾有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，該辦法第四十條“有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：（一）沒(méi)有競(jìng)買人參加拍賣的”規(guī)定，可以理解為只要有競(jìng)買人，哪怕只有一個(gè)競(jìng)買人也可以進(jìn)行拍賣并成交。期間，不少拍賣企業(yè)就此問(wèn)題向中拍協(xié)法律咨詢委員會(huì)咨詢，要求對(duì)商務(wù)部《辦法》第四十條規(guī)定做出權(quán)威解釋。
根據(jù)（中華人民共和國(guó)立法法》相關(guān)規(guī)定及《辦法》第六十條“本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋”的規(guī)定，中拍協(xié)法律咨詢委員會(huì)的同志曾專門(mén)致電商務(wù)部相關(guān)部門(mén)的同志，就《辦法》第四十條內(nèi)容進(jìn)行了商討。大家一致認(rèn)為：'’把《辦法》第四十條理解為只有一個(gè)競(jìng)買人也可以進(jìn)行拍賣是錯(cuò)誤的，（辦法》中沒(méi)有競(jìng)買人參加拍賣，指的是拍賣中不具備競(jìng)價(jià)的條件，此時(shí)應(yīng)當(dāng)中止拍賣”。因此，將《辦法》第四十條的表述理解為“只要有一個(gè)競(jìng)買人就可以舉行拍賣會(huì)”是沒(méi)有根據(jù)的。五、國(guó)家工商行政管理局《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款規(guī)定：“拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后七天內(nèi)，將競(jìng)買人名單、身份證明復(fù)印件送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案”，該規(guī)定表明工商監(jiān)管部門(mén)要求拍賣企業(yè)將競(jìng)買人等情況進(jìn)行備案。而且在具體備案中，如果發(fā)現(xiàn)有一個(gè)競(jìng)買人的情況的，有的工商行政管理部門(mén)還不給備案，要求必須達(dá)到兩個(gè)以上競(jìng)買人才能備案。
又根據(jù)該辦法第十條規(guī)定，“不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”將被視為拍賣企業(yè)與競(jìng)買人之間的惡意串通行為。這一規(guī)定要求舉辦拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備競(jìng)價(jià)條件，否則將引起由于競(jìng)買人數(shù)不夠而導(dǎo)致的拍賣糾紛，甚至引起訟爭(zhēng)。顯然，只有一個(gè)競(jìng)買人不能滿足“經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的規(guī)定。
六、《拍賣法》第十七條規(guī)定：“拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)是依法成立的社會(huì)團(tuán)體法人，是拍賣業(yè)的自律性組織。拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)依照本法并根據(jù)章程，對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督，'o該條規(guī)定賦予了拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)拍賣企業(yè)的監(jiān)督權(quán)，中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)拍賣企業(yè)實(shí)施監(jiān)督以及所做出的指導(dǎo)性意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)依法得到必要的尊重。中拍協(xié)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)提出的“只有一人參加競(jìng)買，拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)中止”的主張，應(yīng)當(dāng)為所有拍賣企業(yè)所遵守。
同時(shí)，考慮到拍賣行業(yè)發(fā)展還很不均衡，拍賣企業(yè)的水平也參差不齊，僅有一個(gè)競(jìng)買人不但不能展開(kāi)競(jìng)價(jià)，甚至可能發(fā)生個(gè)別拍賣企業(yè)以此為借口進(jìn)行惡意串通，不利于整個(gè)拍賣行業(yè)的自律建設(shè)。有時(shí)拍賣企業(yè)招商有困難，為了滿足競(jìng)買人數(shù)存在弄虛作假的現(xiàn)象，說(shuō)明拍賣企業(yè)招商力度不夠，難以實(shí)現(xiàn)標(biāo)的物價(jià)格較大化。我們應(yīng)當(dāng)要求拍賣企業(yè)加強(qiáng)招商工作，而不應(yīng)改變法律中規(guī)定的競(jìng)價(jià)程序，去滿足個(gè)別企業(yè)的需要。
七、根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第十七條：“經(jīng)公開(kāi)征集產(chǎn)生兩個(gè)以上受讓方時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)商，根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的具體情況采取拍賣或者招投標(biāo)方式組織實(shí)施產(chǎn)權(quán)交易。采取拍賣方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣法》及有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施’，的規(guī)定及國(guó)土資源有關(guān)部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，均有在拍賣中應(yīng)滿足競(jìng)價(jià)條件的要求。
八、單一競(jìng)買人問(wèn)題不包括有多數(shù)競(jìng)買人參加，但在拍賣會(huì)上只有一個(gè)競(jìng)買人舉牌報(bào)價(jià)。拍賣實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)有多個(gè)競(jìng)買人登記參加拍賣標(biāo)的的競(jìng)買，但在拍賣會(huì)上，當(dāng)一個(gè)競(jìng)買人報(bào)價(jià)后，無(wú)其他競(jìng)買人加價(jià)，拍賣師只得按照一的報(bào)價(jià)確認(rèn)成交或不成交。如此情形下，競(jìng)爭(zhēng)雖然不充分，但競(jìng)爭(zhēng)確實(shí)存在；所有登記參加競(jìng)買的人均是現(xiàn)場(chǎng)潛在的競(jìng)爭(zhēng)者，這與只有一個(gè)競(jìng)買人登記參加競(jìng)買有本質(zhì)的區(qū)別。
綜上，在一場(chǎng)拍賣會(huì)中僅有一位競(jìng)買人的情況下，應(yīng)當(dāng)中止拍賣，只有在競(jìng)買人達(dá)到法律規(guī)定的競(jìng)價(jià)條件，即有兩個(gè)以上的競(jìng)買人參加時(shí)，拍賣會(huì)才可以進(jìn)行。只有這樣，才能維護(hù)我國(guó)拍賣業(yè)的健康發(fā)展，保障各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
專此函復(fù)。
2009年9月4日
