發(fā)布時間：2020-11-27 瀏覽量:4138
某部條約法律司：
貴司商法流通函〔2000只28號收悉。函中提出的“一個競買人參加的拍賣會是否應(yīng)當中止，一人競買的拍賣是否有效”的問題，是一個非常重要的問題。中國拍賣行業(yè)協(xié)會法律咨詢與理論研究專 業(yè)委員會曾就此問題召開過專門研討會，并就同一個問題做出過多次咨詢復(fù)函，應(yīng)該說這一問題已經(jīng)在拍賣業(yè)界取得了共識。接到貴司函件后，我們再次邀請有關(guān)方面的專家進行了研究，現(xiàn)回復(fù)如下：
一、《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）第三條規(guī)定：“拍賣是指議公開競價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給高應(yīng)價者的買賣方式”。該規(guī)定中的“公開”，指向的是拍賣程序應(yīng)當公開；該規(guī)定中的“競價，'，指的是拍賣中應(yīng)當具備價格競爭的條件，即競買人以獨立競價的形式參與價格競爭。上述“公開”和“競價”是拍賣區(qū)別于其他買賣行為的要件。
二、《拍賣法》意在規(guī)定競買人的數(shù)量應(yīng)當在兩人以上。其根據(jù)主要是：《拍賣法》第三、三十六、三十八、五十一條規(guī)定不僅強調(diào)價高者得規(guī)則，更在強調(diào)一種特殊的價格形成機制，即拍賣的成交價是通過競買人的競爭產(chǎn)生的。沿著這些條文的自然推論是：拍賣應(yīng)當公開競價．公開競價在競買人之間展開、只有兩個或兩個以上的競買人才能進行競價。因此，按《拍賣法》的現(xiàn)有條文理解，沒有競買人競爭就不能稱為拍賣，而競爭要求有多數(shù)人參加，兩個或兩個以上的競買人是理論上的低限度。
三、根據(jù)（中華人民共和國合同法》的規(guī)定，拍賣人在拍賣前發(fā)布拍賣公告的行為，屬于要約邀請，即邀請不特定的人向自己提出要約的表示。在拍賣中，競買人提出的應(yīng)價是發(fā)布要約，拍賣師落褪則表示承諾。競價以價格的競爭為條件，同時不排除價格相等時的時間優(yōu)先。競價可以分為“獨立競價”和“集中競價”兩種形式，拍賣屬于獨立競價，即每一個競價人的競價獨立有效。在拍賣活動中，有兩個或兩個以上有意向參加競購拍賣標的的公民、法人或者其他組織向拍賣人提出參與競購拍賣標的的要求，并辦理相關(guān)競買手續(xù)，才能滿足競價條件。因此，舉辦拍賣會應(yīng)當滿足（拍賣法》規(guī)定的“競價”條件，即辦理競買手續(xù)并領(lǐng)取競買號牌的人員有兩個或兩個以上。
四、2004年12月2日，商務(wù)部《拍賣管理辦法》（商務(wù)部令2004年第24號，以下簡稱《辦法》）公布后，曾有業(yè)內(nèi)人士認為，該辦法第四十條“有下列情形之一的，應(yīng)當中止拍賣：（一）沒有競買人參加拍賣的”規(guī)定，可以理解為只要有競買人，哪怕只有一個競買人也可以進行拍賣并成交。期間，不少拍賣企業(yè)就此問題向中拍協(xié)法律咨詢委員會咨詢，要求對商務(wù)部《辦法》第四十條規(guī)定做出權(quán)威解釋。
根據(jù)（中華人民共和國立法法》相關(guān)規(guī)定及《辦法》第六十條“本辦法由商務(wù)部負責解釋”的規(guī)定，中拍協(xié)法律咨詢委員會的同志曾專門致電商務(wù)部相關(guān)部門的同志，就《辦法》第四十條內(nèi)容進行了商討。大家一致認為：'’把《辦法》第四十條理解為只有一個競買人也可以進行拍賣是錯誤的，（辦法》中沒有競買人參加拍賣，指的是拍賣中不具備競價的條件，此時應(yīng)當中止拍賣”。因此，將《辦法》第四十條的表述理解為“只要有一個競買人就可以舉行拍賣會”是沒有根據(jù)的。五、國家工商行政管理局《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款規(guī)定：“拍賣企業(yè)應(yīng)當在拍賣活動結(jié)束后七天內(nèi)，將競買人名單、身份證明復(fù)印件送拍賣活動所在地工商行政管理局備案”，該規(guī)定表明工商監(jiān)管部門要求拍賣企業(yè)將競買人等情況進行備案。而且在具體備案中，如果發(fā)現(xiàn)有一個競買人的情況的，有的工商行政管理部門還不給備案，要求必須達到兩個以上競買人才能備案。
又根據(jù)該辦法第十條規(guī)定，“不經(jīng)拍賣競價程序處分拍賣標的”將被視為拍賣企業(yè)與競買人之間的惡意串通行為。這一規(guī)定要求舉辦拍賣活動應(yīng)當具備競價條件，否則將引起由于競買人數(shù)不夠而導(dǎo)致的拍賣糾紛，甚至引起訟爭。顯然，只有一個競買人不能滿足“經(jīng)拍賣競價程序處分拍賣標的”的規(guī)定。
六、《拍賣法》第十七條規(guī)定：“拍賣行業(yè)協(xié)會是依法成立的社會團體法人，是拍賣業(yè)的自律性組織。拍賣行業(yè)協(xié)會依照本法并根據(jù)章程，對拍賣企業(yè)和拍賣師進行監(jiān)督，'o該條規(guī)定賦予了拍賣行業(yè)協(xié)會對拍賣企業(yè)的監(jiān)督權(quán)，中國拍賣行業(yè)協(xié)會對拍賣企業(yè)實施監(jiān)督以及所做出的指導(dǎo)性意見，應(yīng)當依法得到必要的尊重。中拍協(xié)根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)提出的“只有一人參加競買，拍賣活動應(yīng)當中止”的主張，應(yīng)當為所有拍賣企業(yè)所遵守。
同時，考慮到拍賣行業(yè)發(fā)展還很不均衡，拍賣企業(yè)的水平也參差不齊，僅有一個競買人不但不能展開競價，甚至可能發(fā)生個別拍賣企業(yè)以此為借口進行惡意串通，不利于整個拍賣行業(yè)的自律建設(shè)。有時拍賣企業(yè)招商有困難，為了滿足競買人數(shù)存在弄虛作假的現(xiàn)象，說明拍賣企業(yè)招商力度不夠，難以實現(xiàn)標的物價格較大化。我們應(yīng)當要求拍賣企業(yè)加強招商工作，而不應(yīng)改變法律中規(guī)定的競價程序，去滿足個別企業(yè)的需要。
七、根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第十七條：“經(jīng)公開征集產(chǎn)生兩個以上受讓方時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當與產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)商，根據(jù)轉(zhuǎn)讓標的的具體情況采取拍賣或者招投標方式組織實施產(chǎn)權(quán)交易。采取拍賣方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當按照《中華人民共和國拍賣法》及有關(guān)規(guī)定組織實施’，的規(guī)定及國土資源有關(guān)部門的相關(guān)規(guī)定，均有在拍賣中應(yīng)滿足競價條件的要求。
八、單一競買人問題不包括有多數(shù)競買人參加，但在拍賣會上只有一個競買人舉牌報價。拍賣實踐中，經(jīng)常會有多個競買人登記參加拍賣標的的競買，但在拍賣會上，當一個競買人報價后，無其他競買人加價，拍賣師只得按照一的報價確認成交或不成交。如此情形下，競爭雖然不充分，但競爭確實存在；所有登記參加競買的人均是現(xiàn)場潛在的競爭者，這與只有一個競買人登記參加競買有本質(zhì)的區(qū)別。
綜上，在一場拍賣會中僅有一位競買人的情況下，應(yīng)當中止拍賣，只有在競買人達到法律規(guī)定的競價條件，即有兩個以上的競買人參加時，拍賣會才可以進行。只有這樣，才能維護我國拍賣業(yè)的健康發(fā)展，保障各方當事人的合法權(quán)益。
專此函復(fù)。
2009年9月4日
