發(fā)布時(shí)間：2010-11-26 瀏覽量:2791
根據(jù)中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)第三屆七次常務(wù)理事會(huì)精神，為了推進(jìn)拍賣行業(yè)的誠信體系建設(shè)，加強(qiáng)行業(yè)自律，草擬了《中國拍賣行業(yè)誠信建設(shè)綱要》（征求意見稿）。
一、行業(yè)誠信建設(shè)的重要性和緊迫性
我國拍賣業(yè)恢復(fù)發(fā)展20多年來，拍賣同仁為行業(yè)發(fā)展進(jìn)行了艱辛探索，積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，取得了重要進(jìn)展。1995年中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)成立以后，中拍協(xié)努力探索，辛勤工作，發(fā)揮橋梁紐帶作用，有力地推動(dòng)拍賣業(yè)的發(fā)展。1997年施行《拍賣法》以來，我們行業(yè)對拍賣的認(rèn)識(shí)不斷深化，明確了誠實(shí)信用、加強(qiáng)自律對拍賣行業(yè)發(fā)展的重要性。《拍賣法》是我國拍賣業(yè)的基本法，是指導(dǎo)和規(guī)范我國拍賣業(yè)的根本大 法，也為我國拍賣業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。
拍賣業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)、信用經(jīng)濟(jì)。誠信是市場經(jīng)濟(jì)的基石，誠實(shí)信用是我們拍賣行業(yè)的立業(yè)之本，是拍賣的基本原則，是行業(yè)振興、企業(yè)發(fā)展、員工執(zhí)業(yè)的重要保證。樹立誠信，加強(qiáng)自律，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展是拍賣行業(yè)全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，從拍賣行業(yè)總體發(fā)展需要和整體布局出發(fā)提出的重大戰(zhàn)略任務(wù)，反映了建一個(gè)協(xié)調(diào)、有序、健康行業(yè)的內(nèi)在要求，體現(xiàn)了全行業(yè)同仁的共同愿望。
在金融危機(jī)的特殊歷史時(shí)期，我們有新的發(fā)展機(jī)遇，但更多的是面臨的挑戰(zhàn)。影響行業(yè)的不穩(wěn)定不確定因素增多，特別要看到，我們已進(jìn)入行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)形勢深刻變革，利益格局深刻調(diào)整，思想觀念深刻變化。：這種社會(huì)變革，給拍賣業(yè)發(fā)展進(jìn)步帶來巨大活力，也必然帶來這樣那樣的矛盾和問題。目前，我國拍賣業(yè)總體上的發(fā)展是好的。但是，也存在不少影響行業(yè)發(fā)展的矛盾和問題，主要是：拍賣企業(yè)增長過快，拍賣隊(duì)伍建設(shè)和人員素質(zhì)跟不上發(fā)展的要求；拍賣業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理，缺乏開拓新的拍賣領(lǐng)域；競爭加劇，一些拍賣企業(yè)存在不正當(dāng)競爭現(xiàn)象；一些拍賣企業(yè)違反法定程序進(jìn)行交易運(yùn)作；有的拍賣師違反相關(guān)規(guī)定隨意執(zhí)業(yè)；個(gè)別拍賣人在拍賣中與有關(guān)當(dāng)事人惡意串通、損害其他當(dāng)事人合法權(quán)益。
我們要始終保持清醒頭腦，居安思危，深刻認(rèn)識(shí)行業(yè)發(fā)展，科學(xué)分析行業(yè)發(fā)展的矛盾和問題及其產(chǎn)生的原因，通過建立和完善行業(yè)誠信體系，較大限度地增加有利發(fā)展因素，較大限度地減少不利發(fā)展因素，為促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)公平、有序的市場環(huán)境。
二、行業(yè)誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想和目標(biāo)任務(wù)
行業(yè)誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想是：堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)拍賣業(yè)發(fā)展全局；堅(jiān)持規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣行業(yè)秩序，確保拍賣業(yè)協(xié)調(diào)、有序、健康發(fā)展；堅(jiān)持以企業(yè)誠信建設(shè)為主，協(xié)會(huì)重點(diǎn)抓自律典型；堅(jiān)持行業(yè)自律與隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合，以職業(yè)道德建設(shè)為核心，推進(jìn)拍賣隊(duì)伍建設(shè)，把拍賣隊(duì)伍素質(zhì)提高到新水平。建立與我國拍賣市場相適應(yīng)的行業(yè)自律運(yùn)行機(jī)制和有效的行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督與服務(wù)機(jī)制，切實(shí)維護(hù)公眾利益；按照公平競爭、管理規(guī)范、運(yùn)行有序、監(jiān)督有力、健康發(fā)展的總要求，以企業(yè)誠信建設(shè)為重點(diǎn)，著力提高拍賣企業(yè)誠信度，發(fā)展拍賣行業(yè)。
拍賣行業(yè)誠信建設(shè)的目標(biāo)和主要任務(wù)是：爭取在未來五年內(nèi)，中國拍賣業(yè)法律制度更加完善，誠信建設(shè)效果明顯，全行業(yè)加強(qiáng)自律工作得到較為全面的落實(shí)；協(xié)會(huì)服務(wù)和管理水平有較大提高，服務(wù)管理體系更加完善；全行業(yè)的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德明顯提高，全行業(yè)創(chuàng)造活力顯著增強(qiáng)，爭取跨入誠信建設(shè)的先進(jìn)行業(yè)，為我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
三、深入開展以拍賣企業(yè)為主體的誠信建設(shè)實(shí)踐
行業(yè)誠信建設(shè)的主體是拍賣企業(yè)。抓拍賣企業(yè)的誠信建設(shè)是行業(yè)誠信建設(shè)的中心工作。拍賣企業(yè)要認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》和中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若于規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，全面檢查自己的經(jīng)營活動(dòng)。遵紀(jì)守法及拍賣師執(zhí)業(yè)等情況，切實(shí)抓好誠信建設(shè)，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守，努力提高管理水平。
拍賣企業(yè)的誠信建設(shè)首先要完善法人治理。完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)造誠信建設(shè)的微觀基礎(chǔ)。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，規(guī)范拍賣公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營管理者的權(quán)責(zé)，完善企業(yè)領(lǐng) 導(dǎo) 人員的聘任制度。股東會(huì)決定董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，董事會(huì)選擇經(jīng)營管理者，經(jīng)營管理者行使用人 權(quán)，并形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理者之間的制衡機(jī)制。要加強(qiáng)拍賣企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子的建設(shè)，以適應(yīng)公司法人治理結(jié)構(gòu)的要求，要依靠企業(yè)員工，探索現(xiàn)代企業(yè)制度下職工民主管理的有效途徑，維護(hù)職工合法權(quán)益。繼續(xù)推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，創(chuàng)造企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境。
研究和完善拍賣企業(yè)的組織形式和內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)拍賣企業(yè)運(yùn)作情況的研究，完善拍賣企業(yè)的內(nèi)部質(zhì)量控制制度，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對拍賣企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的指導(dǎo)，引導(dǎo)和培育拍賣企業(yè)建立自我約束機(jī)制，健全股份管理、收入分配、重大事項(xiàng)決策，風(fēng)險(xiǎn)基金管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、人力資源管理等制度。把拍賣企業(yè)建設(shè)成機(jī)制合理、決策嚴(yán)謹(jǐn)、風(fēng)險(xiǎn)控制有效和有利于人才成長的法人，構(gòu)造行業(yè)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。
四、建設(shè)誠信文化，為行業(yè)誠信建設(shè)奠定思想道德基礎(chǔ)
建設(shè)誠信文化，是行業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。誠實(shí)信用的核心價(jià)值體系是行業(yè)發(fā)展的根本。必須堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)地位，倡導(dǎo)誠信理念，培育自律精神，進(jìn)一步形成全行業(yè)共同的理想信念和道德規(guī)范，打牢全行業(yè)共同奮斗的思想道德基礎(chǔ)。
建設(shè)行業(yè)核心價(jià)值體系，形成全行業(yè)奮發(fā)向上的精神力量和團(tuán)結(jié)和睦的精神紐帶。以誠實(shí)信用為核心的行業(yè)精神構(gòu)成行業(yè)核心價(jià)值體系的基本內(nèi)容。堅(jiān)持把行業(yè)核心價(jià)值體系融入行業(yè)教育和行業(yè)卜經(jīng)營的全過程、貫穿行業(yè)建設(shè)的各方面。堅(jiān)持用誠實(shí)信用武裝全行業(yè)、教育行業(yè)員工，用誠信精神凝聚力量、激發(fā)活力，加強(qiáng)誠信教育，加強(qiáng)行業(yè)形勢教育，不斷增強(qiáng)企業(yè)對行業(yè)發(fā)展的信念和信心。堅(jiān)持以核心價(jià)值體系引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，較大限度地形成行業(yè)發(fā)展的共識(shí)。
樹立誠信觀念，培育行業(yè)道德水準(zhǔn)。樹立以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會(huì)主義榮辱觀，倡導(dǎo)敬業(yè)愛崗、誠信友善等道德規(guī)范，開展職業(yè)道德教育，在全行業(yè)形成講誠信、樹正氣、促發(fā)展的態(tài)勢。樹立誠信的價(jià)值理念，提升行業(yè)價(jià)值觀；樹立行業(yè)服務(wù)理念，增強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感；樹立“棄惡揚(yáng)善”法治理念，彰顯行業(yè)榮辱分明的職業(yè)道德觀。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的新形勢下，還要發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗精神，提倡勤儉節(jié)約。樹立誠信觀念，加強(qiáng)誠信建設(shè)，增強(qiáng)全行業(yè)誠實(shí)守信意識(shí)。
堅(jiān)持正確導(dǎo)向，營造誠信的輿 論氛圍。正確的思想輿 論導(dǎo)向是促進(jìn)誠信建設(shè)的重要因素。要堅(jiān)持爭取正確導(dǎo)向，唱響主旋律，為行業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好思想輿 論氛圍。多與新聞媒體聯(lián)絡(luò)溝通，充分發(fā)揮新聞媒體的積極作用，宣傳行業(yè)誠信的典型，弘揚(yáng)行業(yè)正氣。建立健全行業(yè)新聞發(fā)言人制度和突發(fā)事件新聞報(bào)道機(jī)制，及時(shí)發(fā)布準(zhǔn)確信息，積極營造有利于行業(yè)發(fā)展的社會(huì)氛圍，以輿 論監(jiān)督促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
形成行業(yè)內(nèi)人人講誠信促發(fā)展的局面。培育和發(fā)展行業(yè)誠信文化是行業(yè)持續(xù)發(fā)展的保障。行業(yè)職業(yè)道德是行業(yè)誠信文化的核心。著眼于增強(qiáng)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的社會(huì)責(zé)任，把誠信拍賣師、誠信企業(yè)等誠信建設(shè)活動(dòng)同行業(yè)整體誠信建設(shè)結(jié)合起來，全面推進(jìn)思想道德素質(zhì)和專 業(yè)素質(zhì)建設(shè)，突出誠信教育，廣泛吸引從業(yè)人員參與，讓“誠實(shí)守信”成為行業(yè)的職業(yè)風(fēng)尚，成為每一位執(zhí)業(yè)人員的自覺行動(dòng)，推動(dòng)形成人人誠信的行業(yè)氛圍。
五、完善誠信制度建設(shè)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展
完善誠信制度是做好行業(yè)誠信建設(shè)的根本保證。必須加緊建設(shè)對保障誠信建設(shè)具有重大作用的制度，引導(dǎo)企業(yè)依法行使權(quán)利。履行義務(wù)，誠信經(jīng)營，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
建立健全行業(yè)信用檔案制度。建立信用檔案，形成以道德為支撐，法律為保障的行業(yè)信用制度，是建設(shè)現(xiàn)代拍賣企業(yè)的必要條件，也是規(guī)范拍賣市場秩序的治本之策。增強(qiáng)全行業(yè)的信用意識(shí)，拍賣企業(yè)和從業(yè)人員都要把誠實(shí)守信作為基本行為準(zhǔn)則。積極開展拍賣企業(yè)和從業(yè)人員誠信檔案的建設(shè)工作，建立執(zhí)業(yè)者失信和處罰的記錄、披露制度，使誠信執(zhí)業(yè)者受到社會(huì)的信任和尊重，失信者受到市場的懲罰。要把誠信檔案與行業(yè)監(jiān)管和資質(zhì)評(píng)定結(jié)合起來，將誠信檔案記錄作為業(yè)務(wù)考核和資質(zhì)評(píng)定工作的重要依據(jù)。實(shí)行年度誠信達(dá)標(biāo)評(píng)優(yōu)活動(dòng)，表彰誠信拍賣企業(yè)和誠信從業(yè)人員，對誠信企業(yè)和個(gè)人，給予一定的精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。
建立信用監(jiān)督和失信懲戒制度。建立信用監(jiān)督制度。強(qiáng)化行業(yè)自律性監(jiān)管體系，加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)督檢查，完善行業(yè)監(jiān)管制度是有效實(shí)施行業(yè)業(yè)務(wù)質(zhì)量監(jiān)管，維護(hù)行業(yè)社會(huì)公信力的重要保障。要把監(jiān)管重心前移，實(shí)行事前提醒、事中服務(wù)與事后檢查相結(jié)合的全過程業(yè)務(wù)質(zhì)量監(jiān)控制度；把涉及行業(yè)發(fā)展和社會(huì)公眾利益且具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)作為行業(yè)監(jiān)管重點(diǎn)，加強(qiáng)協(xié)會(huì)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，充實(shí)監(jiān)管力量，提高監(jiān)管的能力和水平。
強(qiáng)化監(jiān)督，加強(qiáng)對投訴案件處理工作，重點(diǎn)對投訴人反映較多的案件、上級(jí)轉(zhuǎn)辦的案件進(jìn)行督導(dǎo)。對違法違紀(jì)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員及時(shí)調(diào)查清楚，分別情況，依法處理。協(xié)會(huì)結(jié)合各地情況，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、歸納，研究被投訴的情況，對行業(yè)提出警示意見，防范投訴案件的發(fā)生。
通過完善行業(yè)公示制度，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。推動(dòng)協(xié)會(huì)的制度公開，將行業(yè)管理制度、會(huì)員被處分的情況通過印發(fā)文件、刊登網(wǎng)站等形式向社會(huì)公開。拍賣協(xié)會(huì)可以建立社會(huì)監(jiān)督員制度和發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督員的作用，共同做好行業(yè)的誠信建設(shè)工作。
六、培養(yǎng)高素質(zhì)人才，為行業(yè)誠信建設(shè)提供保障
培養(yǎng)高素質(zhì)拍賣人才，造就一支結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的企業(yè)人才隊(duì)伍，是行業(yè)發(fā)展的迫切需要，也是行業(yè)誠信建設(shè)的基礎(chǔ)。建立健全以培養(yǎng)、評(píng)價(jià)、使用、激勵(lì)為主要內(nèi)容的政策措施和制度保障，確定職業(yè)規(guī)范和從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)專 業(yè)培訓(xùn)，提高企業(yè)工作人員職業(yè)素質(zhì)和專 業(yè)水平。制定人才培養(yǎng)規(guī)劃，加快高等院校行業(yè)人才培養(yǎng)體系建設(shè)，抓緊培養(yǎng)行業(yè)急需的各類專門人才。完善拍賣企業(yè)崗位設(shè)置，通過多種渠道吸納高素質(zhì)人才，提高專 業(yè)化企業(yè)服務(wù)水平。建立和完善拍賣人才市場，進(jìn)一步促進(jìn)人才流動(dòng)。
拍賣師在拍賣企業(yè)中擔(dān)當(dāng)著十分重要的角色，拍賣師的品行和操守，直接關(guān)系著拍賣企業(yè)形象和社會(huì)效應(yīng)。加強(qiáng)拍賣師職業(yè)道德和專 業(yè)素質(zhì)教育，提升拍賣師的職業(yè)道德水平和專 業(yè)勝任能力。大力加強(qiáng)拍賣師專 業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)，努力提高拍賣師專 業(yè)勝任能力。研究制定拍賣師能力框架，提出拍賣師系統(tǒng)培訓(xùn)目標(biāo)。加大培訓(xùn)投入，提升教育手段，改進(jìn)培訓(xùn)方法，注重培訓(xùn)工作的針對性、科學(xué)性和實(shí)效性。
七、加強(qiáng)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，為誠信建設(shè)提供組織保證
在行業(yè)誠信建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)的組織領(lǐng)導(dǎo)起著重要作用。協(xié)會(huì)要以嚴(yán)于律己的精神帶頭推進(jìn)自律工作，堅(jiān)持以協(xié)會(huì)的自身建設(shè)和自律建設(shè)推動(dòng)行業(yè)自律建設(shè)，為行業(yè)自律，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的組織保證。
建設(shè)服務(wù)型協(xié)會(huì)，強(qiáng)化協(xié)會(huì)行業(yè)管理和自律職能。為企業(yè)服務(wù)是協(xié)會(huì)的基本職責(zé)和全體協(xié)會(huì)工作人員的基本準(zhǔn)則。為企業(yè)辦事和行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造便利條件。提高協(xié)會(huì)服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)協(xié)會(huì)公信力。根據(jù)法律規(guī)定和行業(yè)自律特點(diǎn)，研究和完善新形勢下行業(yè)協(xié)會(huì)自律化運(yùn)行機(jī)制，使協(xié)會(huì)的決策能夠充分體現(xiàn)行業(yè)發(fā)展要求，維護(hù)公眾利益和會(huì)員的合法權(quán)益。
協(xié)會(huì)要引導(dǎo)企業(yè)處理好各方面的社會(huì)關(guān)系。行業(yè)發(fā)展既是要行業(yè)充滿活力，同時(shí)也要處理好社會(huì)各方面關(guān)系。必須較大限度地激發(fā)行業(yè)活力，正確認(rèn)識(shí)協(xié)會(huì)關(guān)系、協(xié)會(huì)與企業(yè)關(guān)系、企業(yè)關(guān)系、行業(yè)內(nèi)與行業(yè)外關(guān)系等社會(huì)關(guān)系，并正確處理好這些關(guān)系。牢固樹立企業(yè)觀點(diǎn)，一切相信企業(yè)，一切依靠企業(yè)，千方百計(jì)把企業(yè)自律誠信建設(shè)工作做深做細(xì)做實(shí)。
誠信建設(shè)是我國拍賣行業(yè)發(fā)展的根本保證，誠信凝聚力量，誠信成就發(fā)展。全體拍賣同仁團(tuán)結(jié)起來，堅(jiān)守誠信，加強(qiáng)自律，銳意進(jìn)取，為拍賣行業(yè)健康、快速發(fā)展而努力工作！
